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      法院凍結股權,是否需要向股權所在公司送達協助執行通知書?

      鑫諾動態2022-05-26
      [摘要]法院凍結股權,是否需要向股權所在公司送達協助執行通知書?

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      引言

      在保全和執行程序中,當事人一般會申請法院優先凍結銀行賬戶、股票、資管產品的受益權,或者查封房產等,通常只有在被告或者被執行人沒有其他財產可供查控時,才會凍結股權(本文特指有限公司和非上市股份公司的股權,上市、掛牌交易的股權除外,下同)。由于流通性欠佳、評估價值爭議較大等原因,債權人一般是迫不得已才最后選擇保全和處置股權,這使得股權經常成為債權人的“最后一絲希望”。因此,如何有效凍結股權顯得至關重要。本文將結合司法解釋和實踐情況,簡要分析題述問題,拋磚引玉,與各位讀者朋友討論交流。

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      一、法院凍結股權的效力以公司登記機關收到協執并進行公示為準,法院有時會不再向股權所在公司送達協執

      《最高人民法院、國家工商總局關于加強信息合作規范執行與協助執行的通知》(法〔2014〕251號)第11條第1款規定:“人民法院凍結股權、其他投資權益時,應當向被執行人及其股權、其他投資權益所在市場主體送達凍結裁定,并要求工商行政管理機關協助公示?!痹撘幎ㄒ蠓ㄔ簝鼋Y股權時,需要同時向被執行人、股權所在公司、工商部門送達協執,實踐中,具體以哪個主體收到協執作為股權凍結生效的判斷標準存在很大爭議。

      《最高人民法院關于人民法院強制執行股權若干問題的規定》(法釋〔2021〕20號,簡稱《執行股權的規定》)第六條第一款規定:“人民法院凍結被執行人的股權,應當向公司登記機關送達裁定書和協助執行通知書,要求其在國家企業信用信息公示系統進行公示。股權凍結自在公示系統公示時發生法律效力。多個人民法院凍結同一股權的,以在公示系統先辦理公示的為在先凍結?!弊罡叻ㄔ阂呀y一未上市、未掛牌的股份有限公司及有限公司股權的凍結方法,要求凍結股權以公司登記機關收到協執,并在企業信用信息公示系統公示為準。

      因此,法院凍結股權以公司登記機關收到協執并進行公示為準,不以股權所在公司是否收到協執作為判斷股權凍結效力的依據。

      根據筆者的辦案經驗,如果申請執行人沒有特別申請法院向股權所在公司送達協助執行通知書,法院在辦理股權凍結時,有時會只向市場監督管理局送達協助執行通知書,而不會單獨再向股權所在公司送達協助執行通知書。在此情形下,股權所在公司完全有可能不知道相關股權已被凍結,從而向股東(被執行人)分配股息紅利,或者通過增資等途徑稀釋股東(被執行人)的權利。從而導致法院將來處置股權時存在很多困難,并衍生關聯訴訟,影響申請執行人的權利實現。


      二、法院未向股權所在公司送達協執,股權凍結并不當然及于股息、紅利

      如果法院凍結股權時未向股權所在公司送達協執,股權凍結是否當然及于股息、紅利?法院將來執行股權時是否可以一并執行股權產生的股息、紅利?這一問題并沒有法律、司法解釋的明確規定,實踐中存在很大爭議。

      2020年修訂的《最高人民法院關于人民法院民事執行中查封、扣押、凍結財產的規定》第20條明確規定:“查封、扣押的效力及于查封、扣押物的從物和天然孳息?!惫上?、紅利屬于法定孳息而非天然孳息,因此不受這條規定約束。

      2001年發布的《最高人民法院關于凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規定》第7條規定:“股權凍結的效力及于股權產生的股息以及紅利、紅股等孳息,但股權持有人或者所有權人仍可享有因上市公司增發、配售新股而產生的權利?!痹撘幎ǖ倪m用范圍僅是上市公司股權,特別是上市公司國有股,但是否能適用于非上市公司股權,實踐中存在分歧。(2016)蘇執監408號、(2019)湘執復167號等案例中就突破性地認為該規定適用于非上市公司股權。

      但是《執行股權的規定》可以說“終結”了這一爭議。首先,《執行股權的規定》第九條規定,法院凍結股息、紅利的,應當向標的股權所在公司送達協執,可見法院向公司登記機關送達協執并不當然產生凍結股息、紅利的法律效果。其次,何東寧、邵長茂、劉海偉及王赫法官起草的《<最高人民法院關于人民法院強制執行股權若干問題的規定>的理解與適用》顯示,最高法院的多數意見認為:“股息、紅利等收益屬于股東對股權所在公司享有的債權,凍結股權并不當然及于收益。對收益的執行,應當按照債權執行的規則處理?!卑凑諅鶛鄨绦械囊巹t,法院需要單獨向債務人(即股權所在公司)送達協執,要求其協助執行。

      因此,根據《執行股權的規定》及其理解與適用的規定,最高法院傾向于認為法院未向股權所在公司送達協執的,股權凍結并不當然及于股息、紅利!


      三、筆者建議申請執行人書面申請法院向股權所在公司送達協執,以保障股權強制執行的順利進行

      《執行股權的規定》第八條第一款規定:“人民法院凍結被執行人股權的,可以向股權所在公司送達協助執行通知書,要求其在實施增資、減資、合并、分立等對被凍結股權所占比例、股權價值產生重大影響的行為前向人民法院書面報告有關情況。人民法院收到報告后,應當及時通知申請執行人,但是涉及國家秘密、商業秘密的除外?!?br/>

      第九條第一款規定:“人民法院凍結被執行人基于股權享有的股息、紅利等收益,應當向股權所在公司送達裁定書,并要求其在該收益到期時通知人民法院。人民法院對到期的股息、紅利等收益,可以書面通知股權所在公司向申請執行人或者人民法院履行?!?/span>

      因此,法院在向市場監督管理局送達協執外,還可以根據《執行股權的規定》向股權所在公司送達協執,要求其向申請執行人或者法院履行股息、紅利,或者在發生增資等重大事項前向法院書面報告。

      由于各種原因,法院在辦理股權凍結業務時,可能會忽略向標的股權所在公司送達協助執行通知書。因此,為了保障強制執行股權的順利進行,減少爭議,筆者建議申請執行人在申請凍結股權時,一并提交書面申請,要求法院向股權所在公司送達協執,要求股權所在公司在增資、減資、合并、分立等重大事項前書面報告法院,并將股權所產生的股息、紅利等收益向申請執行人或者法院履行。

      綜上所述,《執行股權的規定》的相關規定和既往的執行規則存在不同,部分法官在凍結股權時可能仍習慣性地僅向公司登記機關送達協執,而不再單獨向股權所在公司送達協執。此時,申請執行人及其代理人很有必要書面申請法院向股權所在公司送達協執,并和執行法官保持密切溝通,確保將協執送達到股權所在公司。

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